郭 平，蒋秀兰，张新宁
（石家庄铁道大学经济管理学院，石家庄 050043）
摘要：张承地区日益严重的农业生态环境问题，从根本上说是农业生态系统各利益主体博弈的结果。农业生态补偿作为以经济手段调整损害与保护农业生态环境各利益相关方关系的一种模式，可以有效地保护农业生态环境。文章采用博弈论模型以张承地区的退耕还林补偿为例来讨论张承地区退耕还林工程补偿政策实践过程中的行为决策过程和现有的农业生态补偿机制。博弈分析表明，农业生态补偿政策的效果不完全取决于补偿金额的大小，仅仅依靠提高补偿标准来保护环境是不明智的；政府制定生态补偿政策同时应该将补偿年限纳入政策制定范畴中；张承地区服务业的发达程度以及当地居民收入水平会直接影响到农业生态工程效果。
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关键词 ：张承地区；农业生态补偿；博弈论
中图分类号：F205；X321；Q14 文献标识码：A 文章编号：0439－8114（2015）06－1524-04
DOI:10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.06.061
Game Theory Analysis on the Agricultural Ecological Compensation
of Zhangjiakou-Chengde District
GUO Ping，JIANG Xiu－lan，ZHANG Xin－ning
（Colledge of Economics and Management， Shijiazhuang Railway University，Shijiazhuang 050043， China）
Abstract： The increasingly serious Agricultural ecological environment problems of Zhangchen District were increasingly serious which were fundamentally the results of gaming among the major benefit bodies of the agricultural ecosystem． Agricultural ecological compensation as an institutional arrangement to adjust the damage and the protection of agricultural ecological environment interests relations， was an among the major benefit bodies of the effective measure to protect the ecological environment． This paper took Zhangjiakou-Chengde District’s returning farmland to forest compensation as an example to study its existing agricultural ecological compensation mechanism as well as the compensation policy making process between subject and object in the compensation process under the game theory． The analysis showed that the ecological compensation policy effect was not entirely depending on the amount of compensation in size， so only by improving the standard of compensation to protect environment was not wise； when the government formulates ecological compensation policy， they should take the scope of compensation limit into account； the development level of the third industry and the average income of the local people in the district are the direct factors affecting the effect of agricultural ecologocal project.
Key words： Zhangjiakou-Chengde district； agricultural ecological compensation； game theory
收稿日期：2014－10－17
基金项目：河北省软科学项目（14454213D）
作者简介：郭 平（1977-），女，石家庄人，副教授，博士，主要从事环境经济、可持续经济研究工作；通信作者，蒋秀兰（1976－），女，河北衡水人，
副教授，硕士，主要从事物流管理研究工作；张新宁（1978－），男，河北保定人，副教授，硕士，主要从事收入分配研究工作，（电话）
13933105705（电子信箱）58077229@qq．com。
在农业生态环境日益恶化的今天，农业生态补偿的意义显而易见，即能够通过经济补偿的手段减少农业生态脆弱地区的经济压力，保护生态环境，改善因生态环境外部性，长期过度使用生态环境资源从而造成生态环境破坏的普遍现象。关于农业生态补偿的问题，国内研究集中于如何计量评价生态效益、生态补偿资金来源、补偿标准与补偿办法等方面，较少对农业生态补偿过程中各方的行为决策进行分析。
河北省张家口、承德地区位于河北省西北部，地处京、冀、晋、蒙四省市交界处。张承地区东邻首都北京，而且由于地势东南低、西北高，呈自然阶梯状，形成京津地区的天然屏障。不仅如此，还拥有丰富的自然资源，作为北京的“水池子”、“菜篮子”和能源供应基地，对北京具有重要的意义。但同时，张承地区的生态环境脆弱，很难承受大规模的开发。特别是重工业企业废气、废水的随意排放导致的环境污染，农民的滥砍乱伐导致的水土流失，这些都导致了张承地区日益突出的环境问题。因此，急需制定一套合理完善的农业生态补偿机制，在科学指导下促进生态建设与社会、经济建设协调发展。为此，本文选取了张承地区作为研究对象，通过博弈论理论来以退耕还林政策为例来考察生态补偿制度的实施效果，分析生态补偿政策实施过程中各方的行为和决策过程，以期对未来政府制定相关农业补偿政策提供参考。
1 张承地区社会经济环境
张承地区的经济发展落后，区域内17个县里有10个都属于国家级贫困县，贫困人口众多，特别是集中在自然条件恶劣的坝上地区。张承地区经济总量落后，历年来区域内生产总值和财政收入都很难超过河北省总量的10％。而且张承地区产业发展不平衡，第一产业所占比重大，第二、三产业特别是服务业发展滞后。除此之外，当地区域经济发展与生态坏境保护之间还存在着巨大的矛盾。张承地区的第一产业以农业和畜牧业为主，第二产业主要是矿产资源的采掘，两者过度发展都将破坏生态自然环境平衡，造成水土流失、土地荒漠化与环境污染等问题。张承地区经济环境的落后导致当地政府没有财力去解决生态环境问题，而且为了加快发展地区经济会导致生态环境的进一步破坏，这样的恶性循环又影响到京津地区的生态环境与经济发展。
2 张承地区生态环境现状
经过多年的治理，张承地区区域生态环境得到改善。退耕还林、种草植树、以林促草、提高植被覆盖率、防风治沙、草地治理、保护水源地等措施减缓了张承地区环境恶化程度，尤其在建设京津绿化带方面取得良好成效。但是，综观张承地区的农村生态环境的现状，依旧令人担忧，主要体现在以下几个方面：
1）水土流失情况严重。张承地区位于黄河下游，植被稀疏，土壤抗蚀性弱，水土流失、沙化、荒漠化非常严重。区域内水土流失面积约占山区面积的50％，湿地面积比新中国建立初期缩减一半以上，这不仅导致耕地生产力低下，而且会产生泥沙淤积问题，对密云、官厅、潘家口水库和南水北调等水利设施造成威胁。
2）沙尘暴问题严重。由于人口数量众多，土地难以承受人类活动所造成的压力，张承区域土地沙化和荒漠化严重，目前沙化面积约占总土地面积的20％以上。张承地区因此也成为京津地区沙尘暴的源头和风道。2010年春，北京地区相继发生了12次扬沙和沙尘暴天气，其中有4次来源于张承的坝上地区，发生频率之高，范围之广，强度之大，为近几十年来所罕见。
3）水源地环境污染。张承地区虽然属于重度缺水地区，但是依旧致力于向京津地区提供清洁水源。从2003年起，张家口市累计向北京集中供水2．51亿m3（自然供水不计）。密云水库、潘家口水库自建库以来，承德市已累计向两库供水791亿m3。但由于近年来工业和乡镇企业的发展以及人口的增加，张承区域内的水系和水库受到了一定程度的污染，水质有富营养化的趋势。特别是化肥、农药的大量使用，带来了严重的农业污染。根据统计，农药、化肥的使用量每年以10％的速度递增，使农用水体富营养化，对水源造成严重破坏。如果不及时进行治理，水污染问题甚至会威胁到京津地区的供水安全。
3 张承地区退耕还林工程
退耕还林作为生态补偿政策最有利的大型工程，是中国在跨区域生态补偿方面的第一个重大举措。退耕还林工程始于2000年，首先在张家口市、承德市坝上地区进行试点工作，两年后才推广至河北省全省。2002~2006年是全面建设时期，2006年以后进入巩固成果时期。张承地区作为退耕还林工程的重点区域，完成的退耕还林绿化面积为237万hm2，完成草地治理总面积为130万hm2，森林覆盖率平均增长3．77个百分点，对风沙与降尘具有很好的控制效果，当地农村的生产与生活居住环境都有所改善。
农业生态系统服务提供了巨大的经济价值，这就是农业生态补偿的生态经济学理论依据。退耕还林工程促进农业结构调整，增加农民收入。就河北省全省而言，退耕还林工程带来的经济效益惊人。河北省全省新建鲜果园的总面积达33．3万hm2，饲料林区总面积超过26．7万hm2，造纸原料林区面积接近13万hm2，产生近90亿元的经济效益。在此基础之上，全省农林产品加工企业数量激增至500家，每年的产值接近4亿元，对农村经济的发展作出了重要贡献。退耕还林工程的实施，使大量的农村劳动力向第三产业转移，产生的相关收入接近40亿元。同时，河北省的林业特别是民营林业有了长足的发展。政府在实行退耕还林政策的同时，大力支持民营企业承包荒山、荒地进行造林投资。截至2012年，河北省退耕还林的林地中有600万hm2的民营林。民营企业承包造林工程，既实现了增加工作岗位、转移劳动力、增加农民收入的目的，又提高了退耕还林工程的建设质量。
4 博弈模型的原理
4．1 博弈论的概念
博弈论是研究行为主体在作出决策时发生的相互关系及决策与行为的平衡问题，它通过建立数学模型来解决存在矛盾的实际问题。博弈论分析的目的在于运用博弈规划来确定均衡，即所有参与人的最优策略组合。根据人们的行为相互作用时，参与人能否达成一个具有约束力的协议，博弈论可分为合作博弈和非合作博弈。合作博弈强调的是集体理性，包括效率、公平和公正，非合作博弈强调的是个体理性，个体最优决策。生态补偿属于前者，因为生态补偿是站在集体利益的角度上提出的，它的实现和受益方是全体参与人。
4．2 占优策略
占优策略就是指在博弈中，行为主体的一方不管其他行为主体方如何采取行为都会优先选择的策略，因为这个策略能实现自己的利益最大化。博弈中的每一个行为主体一般都拥有不止一种的行为策略，所有策略的集合构成了该行为主体的策略集。
4．3 农业生态补偿中的博弈问题
在退耕还林等生态补偿工程中，居住在需要退耕区的农民要选择退还耕地来保护生态环境，而良好的生态环境是所有居民的共享品，即所有居民可以从退耕地区居民的退还耕地行为中获得收益。“智猪博弈”故事给了竞争中的弱者（小猪）以等待为最佳策略的启发。在我国的实际情况中，退耕地区多设置在经济不发达的地区，享有生态补偿收益的多为经济发达地区的居民，这也导致经济不发达地区的农民对退耕还林缺乏积极性，而经济发达地区的居民在享有生态保护利益的时候无法体会为了达成这一局面其他人作出的牺牲，自然对生态保护不会有自觉维护的主人翁意识。
5 补偿机制研究的博弈模型的构建与分析
5．1 模型的建立与要素
博弈论模型：G＝｛P，S，I，U｝；局中人（Players）：P＝Pi（i＝1，2），P1为农民，P2为政府。
在农业生态补偿过程中，尤其是退耕还林的案例中，农民会根据政府对其做出的补偿程度来行使“是否对张承地区的森林资源进行生态保护”的选择权，具体表现为根据政府对每亩退耕土地的补偿标准来决定是否退耕还林。而政府需要付出一定的代价以实现对森林生态价值的保护，政府的可支配资源也是有限的，因此政府有权决定是否对张承地区的森林资源保护者进行补偿，在此基础上构成策略集合（表1）。
5．2 各行为主体的实证函数
政府通常会按照某种既定的补偿金额标准来制定退耕还林补偿政策。根据2007年国务院完善的补偿政策，退耕还林补助标准为：每公顷补助粮食（原粮）2 250 kg，折合资金3 150元，生活补助费300元，共计3 450元/hm2。还生态林暂按8年计算。现行的补助期满后，按照现行补助标准（长江流域及南方地区每公顷退耕地每年1 575元，黄河流域及北方地区1 050元），再给予退耕户一个周期的现金补助，而每公顷退耕地每年300元生活补助费，将通过与管护任务挂钩，直接补助给退耕农户。根据验收结果，兑现补助资金。
根据政府的补偿政策，政府对张承地区进行补偿，补偿额度为3 900 x，其中，x为农民实际愿意退耕还林的面积（hm2）；同时，森林的生态效益是社会公众享有的价值回报，这笔价值回报有着巨大的经济收益与生态价值，其价值用A来代替。A除以总面积得到单位面积的森林生态效益记为a。
政府对张承地区所有农户的支付函数为：
U2（Q1）＝－3 900 x＋A，U2（Q2）＝－A
本文以单个农户为例进行分析。据统计，2014年张承地区实际可耕种面积有99．29万hm2，其农村人口488．3万人，计算可得平均每人耕地面积为0．2 hm2；假定每户平均3．54人的标准计算，每户的平均耕地面积约为0．61 hm2。因此政府对张承地区单个农户的支付函数可表示为：
U2′（Q1）＝－3 900x×0．61＋0．61a
U2′（Q2）＝－0．61a
农民在未退耕之前，劳动力的价值隐含在每公顷总产出中：张承地区的主要产出农作物为玉米，产出为4 313．7 kg/hm2，每公顷的总产出为5 478．45元；假设平均每户有2个劳动力，其中1个劳动力需要解决家庭的日常生活，并对退耕森林进行保管维护，另外1个劳动力可以选择外出打工或者从事畜牧业等其他非耕活动。假设外出务工的平均收入为I，获得外出务工收入的机会概率为P，那么农户的支付函数可以表示为：
U1（S1）＝3 900×0．61＋PI＝2 379＋PI
U2（S2）＝5 478．45×0．61＝3 341．85
5．3 实证结果分析
根据上面的描述形成支付矩阵（表2）。
对于政府而言，当农户选择退耕策略进行生态保护时，由于生态补偿的价值a为数值较大的正值，即：
－2 379＋0．61a＞－0．61a
此时，政府一定会选择补偿策略；而当农民选择不退耕策略，不进行生态保护时，政府对两种策略偏好相同。综上可知，比起不补偿政策，政府更愿意选择补偿政策。
由于政府总具有进行生态补偿的偏好，而且农民在决定是否退耕还林前是明确知道政策的内容与补偿方式，因此在政府选择补偿策略的情况下，农民会反复比较自己实际可以取得的收入与3 341．85元孰大孰小来作出决策。即如果要使得农民选择退耕必须满足条件：
2 379＋PI≥3 341．85
即PI≥962．85
PI为弄明外出务工或者从事养殖等非耕的收入，即当外出务工农民的收入大于962．85元时，农民与政府会选择“农民退耕，政府进行补偿”这一策略，这也是该博弈中的占优策略。
在以上占优均衡中，收入对农民是否选择退耕还林的行为有重要的作用与影响，具体影响途径是通过农民外出打工的收入，包括收入的高低水平，获得收入所需要付出的努力等。因为国务院对于生态还林的补助期限是8年，所以自2008年开始政府补助由每公顷3 900元变为0元。此时，农民退耕的条件相应发生变化，农民退耕的必要条件调整为外出务工农民的收入必须达到或超过3 341．85元，这也反映了收入因素对农民进行策略选择时的重要作用。
PI≥3 341．85
由于政府补助的停止，农民退耕的必要条件调整为外出务工农民的收入必须达到或超过3 341．85元，这也反映了收入因素对农民进行策略选择时的重要作用。
6 结论
经过上文的分析，我们发现退耕还林的生态保护机制的实施对退耕户的收入与农村经济有重大影响。具体表现在：
一是退耕户从退耕还林的相关政策中得到了实惠，收入稳定增加。退耕户除了在选择退耕时获得退耕地的直接补助，在退耕之后国家实施基本口粮田、农村能源、生态移民、技能培训等举措来巩固退耕还林成果，保证了退耕户的收入增加。
二是促进农村的劳动力向城镇或第二、三产业转移，激发了退耕户的积极性，更有利地促进了农民的转移创业。
退耕还林政策的实施除了以上的优点以外，也存在一些问题需要加以改进。如部分项目的实施没有落实公示制，存在不透明；此外，有些地区对项目资金拨付缓慢甚至出现工作经费不足的情况等。这些问题都需要引起重视并加以解决。
退耕还林政策的实施对于政府其他生态补偿机制的建设给出了不少启示与意见。首先，在项目政策的制定时，应考虑政策实施的各行为主体的利益均衡，使得政策能在实施时最大化地发挥效用；其次，在政策实施的过程中应加强组织领导，有效地落实各项政策的实施与执行；最后，根据生态补偿机制建设期长，涉及面广的特点应加大扶持力度，保证投入资金发挥最大作用。
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