王君毅
（武汉工程大学，湖北 武汉 430000）
摘 要：DEA运用的是包络曲线的技术来替代经济学里面的生产映射，使用线性规划，把决策单兀（Decision Making Unit，DMXJ）的投入、产出项映射到空间里，找到边界，找出最大的DMU的值，得出这个之后进行连接，得出一条效率前沿的包络曲线。
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关键词 ：产业发展；推动；城镇化发展；效率分析
中图分类号：F127文献标志码：A文章编号：1000-8772（2014）22-0226-06
收稿日期：2014-07-12
作者简介：王君毅（1986-），男，河南邓州人，研究生。研究方向：马克思主义基本原理。
DEA，也即是数据包络分析法，采用帕累托适宜最好的定义，或者运用经济学的定义，认为在自由选择何种方式的分配，个体经济都不会获取比现在更多的利益，同时不会损害其他人的利益[i]。这个概念，在被评价群体的生产前沿，也就是被评价单位的实际情况和生产前沿上的情况对应得出效率水平，DEA运用的是包络曲线的技术来替代经济学里面的生产映射，使用线性规划，把决策单兀（Decision Making Unit，DMXJ）的投入、产出项映射到空间里，找到边界，找出最大的DMU的值，得出这个之后进行连接，得出一条效率前沿的包络曲线。DEA认为那些在效率前沿包络曲线上的DMU则是认为他的投入和产出有着最高的效率，这时把这个效率值赋值为1，而那些没在包络曲线上DMU则是没有数值的。与此同时以特定的有效率点为基准，给予一个相对的效率值（介于0和1之间）。在对DMU进行评价之前，DEA在事前不假设投入产出之间的映射关系，运用的是经过比较得出的概念。所以这时我们不但会得出各个DMU的数理，还能指出DMU调整投入产出比，以求得效率最高[ii]。
DEA方法使用的第一个方法是DEA—CCR模型，这时在规模不变，报酬不变的情况下，假设DEA模型。我们假定Xij为使用第i项投入量，Yrj，为第r项产出量，那么这个式子中第k个单位的效率可以根据下面的式子得到：
在这些数据中Up Vi代表的分别是第r个产出项与第i个投入项之权重，n是被评价单位之个数，投入项之个数用m来表示，产出项之个数用S表示，模式（3-1）之效率值说的是在相同的产出标准下，比较投入资源的使用效率，所以叫做投入导向效率。这个式子是一个比率模式，指的是是在相同产出水准下，是由产出的加权组合除以投入的加权组合，而权重Ur与则由模型自身决定。其特征是将权重Ur及Vi视为未知，权重会被选定为特定的数值，以使效率值为最大。
1.指标体系的构建与数据的选取
1.1指标体系的构建
在国内外学者对产业发展和城镇化之间的关系的研究的基础上，依据数据包络分析对指标体系的要求[iii]，在加上在实际研究中数据的可获得性和科学性，为此，构建了以下指标体系（见表1.1）。由于本文研究的是湖北省产业推动城镇化效率研究，因而选取湖北省的城镇化率作为DEA的产出指标，这里的城镇化率是指城镇人口占到总人口的比重。而产业发展主要是选择产业结构和产业发展水平，因而选择这两个指标DEA的投入指标。而产业发展水平主要是指三产业的生产总值。
1.2数据的选取
由于DEA实证方法的特殊性，以及数据获取的有限性，本文选取了2007-2011年湖北省17个地区的产业结构和产业发展水平的指标数据来衡量湖北省的产业发展，而湖北省城镇化发展的水平用城镇化率数据来表示（见表2和图1）。
2.实证结果分析
2.1.产业结构与产业发展水平推动城镇化效率分析
在DEA-CCR模型下，我们知道，在CRS的情况下，我们运用这个模型计算得出技术的效率。这个代替的在相应的情况下，DMU怎样才能获得最大的投入产出比[iv]。将现有的资源使用到最大的水平。若是经过这个模型得到的DMU的效率的值是1，说的是DMU在生产前沿的技术是有效的，同时也是指DMU在以高效地方式进行生产。因此，基于DEA-CCR模型下得来的技术的有效效率是下面的一种状态：投入减少时，产出不会减少，技术效率为1以下的数字，也就是说DMU离开了生产前沿。所以在产出标准不增加的情况下，对各项投入进行优化，这时技术无效率，存在技术效率标准会降低。
运用deap2.1软件，将湖北省17个地区的产业结构和产业发展水平作为投入指标，湖北省的城镇化率作为产出指标，分别计算得出2007-2011年湖北省各地区产业发展推动城镇化的效率值，并进行汇总得到表3。
从表3中可以看出：
五年以来，湖北省仅有神农架的产业发展推动城镇化效率的均值为1，达到DEA有效。其次，黄石、十堰和仙桃的效率的平均值在0.9以上，而襄阳的效率平均值在17个地区中最低，仅为0.635。低于0.8的地区还有宜昌。究其原因，对于襄阳而言，其第一产业产值五年的平均值占到全省均值的11.43%，而第一产业占到襄阳总产值的比重也达到了15%以上，第一产业在经济发展中所占到的比重较大；三产业的比重顺序为二、三、一，产业结构还需进一步优化。宜昌也存在同样的问题，由于宜昌第三产业发展还不足，其所占比重远远低于第二产业，产业结构的不合理严重影响了这两个地区的城镇化发展的效率[v]。
（2）在2009年和2011年，湖北省17个地区的效率的平均值出现了小伏动的波动，其效率平均值由2008年的0.777减小为0.763，2010年的0.939减小到2011年的0.844。2008年受到全球的金融危机的影响，我国的大量劳动密集型产业受到影响，而湖北省也不例外，从而导致了城镇化效率出现波动。而2010年，随着我国城镇化和产业发展，这一年是我国经济转型的时期，开始更多的关注产业发展和城镇化发展的质量问题，提出了绿色城镇化和集约型产业发展。
2.2.三产业发展推动城镇化效率分析
2．2．1.第一产业发展推动城镇化效率实证结果分析
将湖北省2007-2011年17个地区的第一产业就业人数所占的比重和第一产业产值作为投入指标，将湖北省的城镇化率作为产出指标，运用deap2.1软件，可以得到表4。
从表4可以看出，除神农架外，湖北省其他地区的第一产业推动城镇化效率平均值几乎都在0.7以下，而神农架2007-2011年五年间的平均值为1，实现了投入产出的技术有效。仙桃和恩施州的平均值均在0.6以上，分别为0.611和0.623。2007年之后，湖北省提出了以武汉为中心的“8+1”城市圈的概念，仙桃是其八个城市中的一员，另外，仙桃位于江汉平原上，历史上仙桃农业就较为发达，在加上汉宜高速和汉宜铁路的贯通，提高了仙桃与武汉之间的信息交流与旅客和货物的周转量，带动其第一产业的发展，进而促进了其城镇化的发展。而恩施州，则由于其经济和产业发展较为滞后，产业发展中第一产业所占的比重较大，为此，第一产业的发展在推动城镇化发展中起着较为重要的作用，从而导致其效率值较高。
另一方面，除了2007年0.7以上之外，其它时间全省的效率均值分别为0.355、0.498、0.603和0.382，表明湖北省全省第一产业推动城镇化效率波动较大，主要是由于第一产业对城镇化的作用主要体现为一种基础的作用，在发展到一定程度之后，更多的将受到第二、第三产业发展的影响，以及城镇的基础设施的建设，中心城市的吸引力都将是其重要的影响因素。
2.2.2第二产业发展推动城镇化效率实证结果分析
将湖北省2007-2011年17个地区的第二产业就业人数所占的比重和第二产业产值作为投入指标，将湖北省的城镇化率作为产出指标，运用deap2.1软件，可以得到表5。
从表5中可以看到，神农架第二产业推动城镇化的效率值为1，实现了规模不变下的DEA有效。而其余地区的效率均值均低于0.8。表明湖北省第二产业发展推动城镇化效率还未能实现技术有效。在一定程度上还需要在结构和产值上对第二产业进行调整。工业化进程是城镇化发展的主要推动力量，提高工业化程度，增强我国工业创新能力，将极大的推动湖北省城镇化的发展[vi]。
另外，2007年的全省效率均值仅为0.373，随后虽有波动，全省效率均值明显上升。随着湖北省第二产业的发展，城镇化进程的不断推进，产业发展推动城镇化有了较为明显的效果。然而，在城镇化和第二产业发展的过程中，湖北省需要提高第二产业的发展，特别是中心城市的第二产业的发展。作为湖北省省会的武汉，其第二产业推动城镇化效率均值为0.510，仅在2010年达到了1，实现了这一年的DEA有效，因此，要注重第二产业在城镇化发展中的推动作用，提高第二产业的发展水平。
根据表4和表5计算可得表6。
而从表6可以看出，在2007年，湖北省17个地区的第二产业推动城镇化效率值几乎都小于第一产业推动城镇化效率的值，可以认为在这一年，这些地区的第二产业对城镇化的推动作用还未完全发挥出现，为此，需要大力提高第二产业的发展，提高第二产业对城镇化的推动作用。
从整体上，可以看到：武汉、襄阳和荆门的均值的差值分别为-0.059、-0.047和-0.088，表明这三个地区第一产业推动城镇化效果较第二产业显著，在城镇化的进程中，第二产业的作用还未完全发挥出来。神农架的效率均值的差值则为0。黄冈地区的效率均值的差值达到了0.209。
2.2.3第三产业发展推动城镇化效率实证结果分析
将湖北省2007-2011年17个地区的第三产业就业人数所占的比重和第三产业产值作为投入指标，将湖北省的城镇化率作为产出指标，运用deap2.1软件，可以得到表7。
由表7可知，第三产业推动城镇化效率五年的均值除武汉和襄阳之外，均在0.5以上，而武汉2007-2011年第三产业推动城镇化效率均值为0.482，襄阳最低，仅为0.404。作为湖北省中心城市的武汉，其第三产业虽在最近五年内有了大幅度的发展，但其提供的就业机会和岗位仍有限，在加上城市生活的压力，难以吸引和留住人才和周边的农村人口，从而限制了其产业发展对城镇化效率。襄阳作为湖北省重要的的工业城镇之一，其第三产业发展还不是很高，第三产业产值和就业人数都严重限制了其城镇化的发展。虽作为古城，但其旅游业在湖北省还为打造出品牌效应，从而限制了其他行业的发展，，影响第三产业的发展。再加上襄阳中心城区与乡镇之间的距离较远，其中心城区的吸引力和其优势都还未完全发挥出来，需加强人力、知识和信息之间的交流。
在时间上，除2009年之外，第三产业发展对城镇化效率值呈增长趋势，在2011年达到了0.814，远远高于第一、第二产业，充分表明在城镇化进程中，第三产业将直接起着重要的作用，且这一拉动作用渐渐凸显出来。
用表4减去表7，计算即可得到表8。
从表8中可以发现，第三产业发展推动城镇化效率值几乎都低于整体产业发展推动城镇化效率值，表明虽然第三产业在城镇化进程中起着重要的拉动作用，但是城镇化的发展不仅仅依靠第三产业的发展，还依靠第一产业和第二产业，只有三产业协调发展才能进一步促进湖北省城镇化率的有效提高，提高湖北省城镇化的质量和水平。
1978-2011年全国第三产业发展与城镇化的关系图
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