刘嘉琦
摘要：Hambrick 和Mason 的高层梯队理论表明，高层管理团队的人口特征会影响到企业绩效与战略选择，团队成员之间不同的认知基础、价值观以及这些特质的相互作用会影响到组织的竞争行为。当前经济转型背景下的我国国有企业改革必须建立起适应社会主义市场经济和中国特色现代企业制度要求的高管团队，必须充分优化团队成员年龄、受教育程度、教育专业、职能经历及任期等特征，确保企业在社会主义市场经济竞争中持续发展。
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关键词 ：高层梯队理论；高管团队特征；企业绩效
党的十八大报告指出“, 深化改革是加快转变经济发展方式的关键。”改革开放的历程表明，企业的盈利和竞争能力都有了很大的提高, 基本建立了现代企业制度，国企改革已取得了令人瞩目的成就。随着科学技术的迅猛发展，企业面临的经营环境变得更加动荡和复杂，传统的组织结构和管理形式受到了严峻的挑战。当前国企改革已经进入攻坚期和深水区，需要坚持社会主义市场经济的改革方向，在行政体制改革、政企分开、政资分开的大背景下推进国企改革。笔者认为，目前一些国有企业在构建国企高管团队这方面仍然存在一些问题，如法人治理结构不合理、核心竞争能力不强、经营效率不高等。这些问题都是影响企业发展，企业竞争，企业绩效的重要因素。本文试从高管团队特征与企业绩效关系作分析说明。
一、高层管理团队的理论基础
1963 年Cyen 和March 提出“高管联合”(dominant coalition) 这一概念之后，1984 年美国哥伦比亚大学Hambrick 和Mason 提出高层梯队理论(Upper EchelonsTheory)，高管团队这一概念被广泛使用。该理论标志着学者从“研究CEO个人”方式转为研究高层团队,他们认为大型组织不仅由总裁个人管理,更是由高层管理者在组织中扮演核心角色,高层管理团队信息处理能力受到团队成员拥有知识和技能的数量、团队处理信息方式以及各团队成员相互联系方式的影响,因此不同团队成员构成特征会对团队决策效率和效果产生重要影响。高层梯队理论的基本观点是高管团队的特征会影响到组织绩效与战略选择，团队成员之间不同的认知基础、价值观以及这些特质的相互作用会影响到组织的竞争行为。
1996 年，Hambrick 等在其后续的一篇研究中对上述理论框架进行了完善与补充,认为可以从三个角度来描述和测量高管团队,包括团队组成、团队互动过程与团队结构。其中,团队组成主要指高管团队成员的传记性特征(如年龄、教育、资历等)以及所处的职权结构;团队过程则指团队成员之间的协调、沟通、冲突处理方式、领导风格及激励等相关行为。总之，认为高管团队所具有的特征和他们之间的互动过程直接影响高层战略决策和选择，从而对企业绩效产生影响。许多学者根据修正模型研究高管团队互动运作过程，对存在的可能调节变量(如跨文化、行业、企业资源等)进行探讨。
二、高管团队特征与企业绩效
张平（2006）通过对高管团队同质性与异质性的比较后发现同质性的高管团队有效决策的速度快,能较好地满足动态竞争对于战略决策的要求。TMT异质性的研究表明，其对企业绩效的影响是随公司战略和社会背景而变化的，高管团队成员的年龄、受教育程度、职能经历及任期异质性等决定着企业绩效。
1.年龄
年龄不同的人所处的的成长环境、接受的社会价值观教育以及人生经历会存在很大不同, 因此, 许多学者考察了高管团队成员的年龄构成对战略决策的影响。Thomas 和Ely(1996)认为，年龄相同或相似的人可能具有相似的爱好，而年龄的差异会导致团队成员在思维方式和价值判断标准上的不同，降低团队之间的凝聚力和整合度，增大了冲突的可能性，这样就为团队成员的变动埋下了伏笔。魏立群和王智慧（2002）等人通过分析发现，当前中国市场环境依然处于不成熟的阶段，企业面临的市场大环境变动风险较高，各企业在组织管理与创新方面做出改变的力度仍然不够，各项生产经营决策还是以管理者自身的经验判断为主，所以高管团队整体的平均年龄越大，则利于企业的绩效。Mueller（2002）对经理人特征与公司创新资金投入之间的关系进行了研究，发现经理人年龄与创新投入反向相关。一般来说，企业进行研发投资的周期较长，可能对当期利润有负面影响，而管理者们被认为是短视的，他们不是从企业整体利益出发而更多的是考虑自身利益，不愿意将资源投资于长期的有风险的研发项目。年轻的经理们敢于改变公司之前的战略，更愿意进行各种创新活动，这样就更利于企业发展。
2.受教育程度
一般而言，个人教育水平可以在一定程度上反映其认知能力和技巧，体现其道德观念和价值观。教育通过改变团队成员的认知能力和技巧,进而影响其认知价值观和决策行为。Bantel&Jackson(1989)研究论证了高管团队成员受教育水平越高，使得其探索信息的能力越高，越倾向于实施创新与战略变革，其制定的决策相对也更完备，进而提高企业绩效。Tihanyi（2000）进行研究发现，高管团队接受的教育越优良，越能分辨出纷繁复杂状况中的有效信息，在这信息社会，极大提高了企业汇集战略资源的效率。Carmen et al.（2005）分析发现高管团队教育水平越高，相对而言能够获得更多的有效信息，有利于提高企业汇集战略资源的效率。
3.教育专业
Hambrick 和Mason(1984)把营销和产品研发职能看成是“输出职能”，把生产、流程开发和财务等方面的职能看成是“转换职能”。Govindarajan(1989)通过研究发现，专业与研究与开发相关的高管更倾向于通过提高企业的研发能力来达到企业业绩的长远发展。高管团队中主导成员制定公司战略时更偏向其自身专业领域，而团队中教育专业的异质性越大，信息、技能和观念的多样化程度就越高，因此，企业战略改变的就越大。Wiersema和Bantel指出对于生产流程的创新和持续改进，科学和工程等领域关注度较高，所以高管团队成员若具有科学工程专业背景则更愿意采用产品多元化的战略。Carpenter(2002)认为在国际化程度高的企业中，教育专业异质性越高，对企业绩效的推动作用就越强烈。
4.职能经历
全球经济一体化加速了企业国际化经营的步伐,许多学者对高管人员的国际化经历这一影响因素展开了研究。其中有学者就美国跨国公司进行研究，发现具有海外经历的高管在工作中会积极推进企业的国际化进程。Carpenter (2003)认为在高管和董事会成员具有国际经历的组织背景下,公司则更有意愿和动力去争取全球化战略定位。这些研究结论将为现代企业如何根据自身经营战略定位的变化而动态的调整高管团队结构提供理论借鉴。
5.任期
长任期反映了一个自我选择的过程，通过这个过程，只有那些拥有一定信念和规范的人才会愿意、才会被允许待在企业中。任期越长越是伴随着高管团队的稳定、内部冲突的减少和沟通的增强。高管团队任期年限会干扰到他们的认知基础和洞察力，对企业同一项目会有不同战略选择，产生不同绩效。Allen（1981）认为高管在企业效力的时间越久，企业管理者的知识深度、管理经验和人生阅历都会得到大幅的的提升。管理者对企业控制的时间越长，就会获得越多与企业相关的信息。在漫长的管理任期中，他们知道公司朝什么方向发展更有益，Zenger&Lawrence(1989)通过研究发现任期在一定程度上代表了高管团队对企业共同语言的熟悉和认知程度，任期增长使得高管团队更具强凝聚力以及良好认知结构。长时间的共同任期会增加整合效应、共享管理价值的判断机会，增加成员之间的沟通与磨合，减少内部冲突，维持团队稳定，企业效率将明显提高。但是冲突的减少、认知结构的同一化并不总是对组织有利的。
三、高层梯队理论对我国国企改革中高管团队构建的启示
我国在经济转型背景下进行国企改革,既要考虑中国国情和发展阶段，也要符合党政分开、政企分开、党企分开的改革要求，党的十八大提出要推动国有企业人事制度改革，建立起适应社会主义市场经济和中国特色现代企业制度要求的国有企业领导人员选任管理制度。这就要求企业在高管团队人员选任过程中要充分考虑团队成员年龄、受教育程度、职能经历及任期等因素。
建好国企高管团队，旨在改变国企过去多年施行的“一把手负责制”、或者即使建立了董事会也因与经营层高度融合、“自导自演”、形成“内部人控制”所带来种种弊端的格局，使企业真正转为由董事会决策、经理层执行、监事会监督的公司法人治理结构，逐步使决策权与执行权分开。基于高阶梯队理论的研究成果，企业需要结合自身发展阶段、所在行业的具体特征、外部竞争环境的激烈程度来专门制定策略来选取高管成员,且积极关注外部竞争环境的变化，从而相应地调整团队的组成情况。同时要不断深入研究选择和聘用高管的市场化途径，公开招聘，增大范围，提高层次要求，努力优化团队结构成分。以上理论有助于国企在改革过程中构建高效的人员甄选和委任机制，更是企业在社会主义市场经济竞争中持续发展的基本保证。
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参考文献：
[1]Hambrick D.C, Msaon P.A. Upper echelons: The organizationas a reflection of its top managers [J]. Academy of ManagementReview, 1984,9: 193~206.
[2]张平.高层管理团队异质性与企业绩效关系研究[J].管理评论，2006,5:54~61.
[3]Thomas,D.and Ely,R.J.Making differences matter:a newparadigm for management diversity (diversity in the workplace).Harvard Business Review.1996,74:79~91.
[4]魏立群,王智慧.我国上司公司高管特征与企业绩效的实证研究[J].南开管理评论,2002,4,16~22.
（作者单位：中南财经政法大学会计学院）