关键词：开放获取；学术出版素养；信息素养；数字学术
开放获取（OpenAccess，OA）是学术界、图书馆界和出版界为推动学术信息自由交流而兴起的一条新型学术交流途径。OA包括自存储和OA期刊两条实现途径，其中OA期刊被称为“金色OA”（GoldOA）。用户通过访问OA期刊网站即可免费阅读、下载经过同行评议的论文。经过多年的发展，OA期刊数量迅速增加。根据开放获取期刊目录（DirectoryofOpenAccessJournal，DOAJ）显示，截至2014年11月26日，已有10，074种有质量控制机制的学术性OA期刊，其中支持文章级检索的期刊有5949种[1]。OA期刊的学术影响力也在不断加强，2013年底被sci收录的期刊有1100种，获得SCImagoJournalRanking排名指数的期刊有1300多种[2]。OA期刊的迅猛发展产生了显著的影响和效益，缓解了图书馆的“学术期刊危机”，促进学术出版市场多元化，也为科研人员发表研究成果提供了更多的选择。
在OA环境下，科研人员参与OA出版需要充分的知识和技能，例如认识当前的学术出版环境、识别和规避欺诈型期刊、利用OA出版模式发布和传播自己研究成果等。这些知识和技能被JefferyBeall称作“学术出版素养”[3]。目前对科研人员参与OA的关注主要集中于科研人员对OA的认知、态度、参与行为及影响因素等方面，如，Xia针对20世纪90年代以来有关科研人员OA态度的发展变化进行了系统的文献分析[4]，李麟[5]、王应宽[6]、张新鹤[7]等通过问卷方式分别对不同受众群体进行了OA认知与行为的调查研究，而对科研人员参与OA出版所需的知识和技能的研究比较匮乏，特别是图书馆在对科研人员学术出版素养教育方面所应发挥的作用更是鲜有报道。
科研人员是OA的核心参与主体，其对OA出版的参与程度对OA的发展有重要影响。加强对学术出版素养的关注不仅能够帮助科研人员提高自身的信息素养，还可以进一步推进OA的发展。因此，本文拟对科研人员参与OA出版所需的知识和技能进行探讨，从图书馆的角度提出如何对科研人员的学术出版素养进行培养，以期使科研人员适应当前的学术环境，积极参与OA出版，并在OA环境下为图书馆信息素养教育探索新的方向。
1OA环境带来的挑战
1.1图书馆中介地位的弱化
OA期刊在缓解图书馆“学术期刊危机”的同时，也弱化了图书馆在学术交流过程中的地位。在传统的基于订阅模式的学术交流系统中，科研人员（创作、阅读）、出版商（发布）和图书馆（订阅并提供使用）是三个主要角色，并形成了稳定的“铁三角”关系。OA期刊的作者付费机制改变了科研人员、出版商和图书馆之间的关系。通过向出版商支付论文处理费用（ArticleProcessingCharge，APC），科研人员成为自己研究成果的直接购买者。对于出版商而言，APC取代了图书馆的订购费，成为其获取经济利益的来源。因此，在新的学术交流系统中，图书馆的中介地位受到一定程度的影响。
1.2欺诈型期刊的出现
OA期刊作者付费的机制使开放出版成为一种可靠的商业模式，吸引了越来越多的出版商进入到开放出版市场。多数OA期刊也采用了规范严谨的同行评议和严格的编辑加工，但也出现了一些欺诈型期刊：借用开放出版的名目，为收取APC而采用多种欺诈手段；不进行真实认真的同行评议；事先隐瞒收取APC的事实；骗请学者作为编委会成员甚至编列虚假的编委会名单；模仿知名期刊刊名和网站内容等[8]。由于OA期刊需要收取APC维持其经营，许多作者又有强烈的发文需求，一定程度上助长了欺诈型期刊的出现。欺诈型期刊的出现，不仅对学术出版市场带来了负面影响，也给科研人员认识、选择和利用开放出版带来了困扰。
1.3科研人员对OA出版的参与程度不高
科研人员作为学术交流的主要实施者和参与者，在整个学术交流系统中扮演着“科研成果的原始创造者（作者）与最终消费者（读者）”的重要角色。通过对科研人员的OA态度和行为的纵向研究发现，尽管科研人员OA意识不断增强，但还有许多人员对利用OA出版和传播研究成果比较陌生，对OA出版流程及存在的问题没有深入的了解[4]。在对我国科技界的OA期刊认知度与认可度的调查中，“不熟悉本领域OA期刊，不知怎样投稿或不自信”、“担心OA期刊发表的文章容易被剿窃，著作权易受到侵犯”成为科研人员放弃OA出版的重要原因之一[6]。
2学术出版素养
图书馆信息中介地位的弱化和学术出版市场中欺诈型期刊的出现使得当前的学术出版环境更加复杂。在开放获取学术信息资源逐步成为学术研究主流资源的趋势下[9]，科研人员需要具备足够的知识和技能来充分认识OA出版的优势并积极参与其中，利用OA出版模式发布和传播自己的研究成果等。
早在1996年，JeremyJ.Shapiro和ShellyK.Hughes在“InformationLiteracyasaLiberalArt”一文中就提出出版素养是信息素养的重要组成部分，认为信息素养包括：①工具素养（掌握和使用信息技术工具的能力）；②资源素养（掌握信息资源的形式和访问方法的能力）；③社会结构素养（掌握信息产生和社会意义的能力）；④调查研究素养（利用IT技术进行学术研究的能力）；⑤出版素养（交流和发布信息的能力）；⑥新技术素养（掌握新的IT技术发展的能力）；⑦评论素养（评论新技术的能力）[10]。其中，出版素养强调了以文字或者其他媒体形式创作、出版研究成果的技能。
随着OA期刊的迅猛增长，以及传统出版商开始大量出版OA期刊，OA出版成为数字出版的主要方式之一，推动了数字学术的产生和发展。2011年，美国学术交流机构提出了数字学术（digitalscholarship）的概念，认为数字学术是指数字信息技术支撑的一系列学术活动，比如阅读、研究、创作和出版等，包括数字证据与方法（digitalevidenceandmethod）、数字创作（digitalauthoring）、数字出版（digitalpublishing）、数字复制与保存（digitalcurationandpreservation）、数字利用与学术再利用（digitaluseandreuseofscholarship）等五个方面[11]。2012年，JefferyBeall将识别和规避欺诈出版，区分真假期刊所需的知识和技能称作“学术出版素养”[3]。2014年，Zhao在总结上述研究的基础上，认为学术出版素养是一个动态的概念，需要从信息素养和数字学术的角度来综合考虑（见图1）[11]。
在数字学术环境下，科研人员需要深入了解OA出版的操作流程和相关问题，如资助机构的政策、版权许可规定以及判断OA期刊质量的标准等，即在数字学术环境下进行OA出版需要的信息素养。ALA将信息素养的概念明确为：“具备信息素养的人，能够识别何时需要信息，并具有寻找、评价和有效利用所需信息的能力”[13]。它不再强调信息技术，而是强调采用各种方式获取需要的信息来解决实际问题。因此，学术出版素养可以界定为科研人员通过合适的方式参与OA出版所需要的知识和技能，可以看作是信息素养的延伸，其更加强调对数字学术的支撑，蕴含了许多新的内容，包括：具备相关研究领域的专业知识并掌握该领域的出版趋势；了解学科领域的期刊情况，如期刊的排名，期刊发布文章的类型，以及期刊所属的分支学科等；认识OA出版的不同途径以及意义；熟悉OA期刊的出版流程；了解资助机构对OA出版的政策；了解OA的版权许可知识（如CreativeCommons，CC）；作为作者管理自己权利的能力；了解评价OA期刊质量的主要指标，并以此来选择OA期刊的能力；数字环境下利用数字媒体创作和交流研究成果的技能等。
3图书馆与学术出版素养教育
尽管许多图书馆并未将学术出版素养作为关注焦点，但不代表图书馆没有从事这方面的实践活动。事实上，图书馆一直活跃在OA出版领域，而且已经为科研人员参与OA出版提供相应的服务支持。对图书馆而言，学术出版素养不仅对其服务理念和业务方向有积极影响，也推动着图书馆员的能力建设。因此，图书馆应该而且能够在学术出版素养教育领域发挥重要作用。
3.1图书馆参与OA出版的实践
图书馆不仅是开放获取知识库的主要创建者和维护者，而且也在积极参与出版开放获取期刊、开放获取图书等。早在2008年，ARL对80所学术图书馆的学术出版服务调查显示，44%的图书馆已经提供出版服务，主要是开放获取期刊和低成本期刊，21%的图书馆考虑发展这个领域的工作，只有36%的图书馆称没有这方面的计划[14]。为了与此次调查结果进行比较，2010年，ARL再次对ARL的成员、oberlin集团和大学图书馆集团机构进行了有关图书馆出版服务的类型、战略和运营问题的调查。调查发现，55%的回复者表示已经在提供图书馆出版服务或对其感兴趣，其中超过四分之三的ARL成员对此感兴趣；正在实施项目的大多数图书馆都希望可以扩大项目的规模或范围；在已实施的出版项目中，大约四分之三的项目出版1～6种期刊，大多数只以电子格式出版，并且出版时间少于三年[15]。2014年，笔者在对我国80所图书馆参与学术信息资源开放获取的调查中，发现“对现有国内外开放获取资源进行开发利用”、“向所服务单位普及开放获取知识”、“为服务对象提供开放获取出版咨询服务”的图书馆比例分别达到了54%、50%和35%[16]。可见，图书馆已经在学术出版领域发挥了重要作用，并为科研人员参与OA出版提供相应的服务支持。
3.2图书馆开展学术出版素养教育的意义
科研人员参与开放获取需要多种信息的支持，如OA期刊投稿、OA资源的知识产权保护措施、OA期刊发表文章所涉及到的知识产权问题、向传统期刊争取相应权利的问题，OA资源利用问题等，都要求图书馆特别是大学图书馆需要承担多方面的角色，对科研人员适应当前的学术环境起到积极的推动作用。学术出版素养教育不仅能够延伸信息素养教育的内容，拓展图书馆的工作形式，还可强化图书馆对科研创新活动的支撑，对图书馆的服务理念和业务方向有积极的影响，有助于提升图书馆的核心竞争力。
学术出版素养赋予图书馆员新的能力要求和服务职责，包括开放获取资源和工具的利用研究、开放出版的政策与规范研究、版权政策的理论与方法研究、机构知识库的管理与推广、开放获取期刊的评价方法研究等，对促进图书馆员的能力建设起到了重要的推动作用。图书馆馆员需要努力培养自身的学术出版素养，从而为用户提供开放出版的素养教育。
3.3图书馆开展学术出版素养教育面临的挑战
由于目前学术出版素养还没有明确的定义，导致图书馆对学术出版素养所包含的内容也缺乏统一的理解。许多图书馆积极参与学术出版，但不同机构支持学术出版的类型、层次和格式不尽相同。其次，尽管图书馆在支持开放获取中发挥主导作用，但其重点在于推进开放获取进程和宣传机构知识库，而在对科研人员的信息素养教育方面，则是以信息检索、信息获取、信息利用以及书目管理等为主，二者都未将学术出版素养作为关注焦点。最后，科研人员对传统学术出版模式的习惯和依赖，对OA出版的接受程度的差异较大，以及对图书馆在科研活动中作用的认可也不完全一致。这些都成为图书馆进行学术出版素养教育的挑战。
4图书馆开展学术出版素养教育的举措
4.1宣传推广OA理念
OA作为一种新型学术出版交流模式，对传统出版模式有颠覆性变革。在其发展的过程中，特别是被科研人员观望的阶段，广泛强大的宣传推广措施是必不可少的，图书馆也理应担负起向科研人员宣传OA理念的角色。在阻碍科研人员向开放获取期刊投稿及自存储的各类因素中，“对开放获取期刊还不够了解”、“不清楚本研究领域有哪些开放获取期刊”、“对开放获取知识库还不够了解”是科研人员参与开放获取的最大阻碍因素，特别是对众多无参与经历的科研人员来说[7]。因此，图书馆应将宣传推广OA理念作为学术出版素养教育的首要途径。
4.2开展OA资源推送服务
图书馆可以发挥学科馆员的优势，按照学科来搜集整理OA资源，主动将OA资源的使用方法、投稿信息、出版费用、版权政策等多项内容以讲座、电子邮件或者RSS定制等多种方式推送给科研人员，以便科研人员了解OA资源。如南开大学图书馆开展利用OA期刊的推介宣传，学科馆员从PLoS网站收集、整理OA期刊的多种信息，丰富信息服务内容，并采用E-mail主动推送给教师和研究生，将用户注意力引向与专业相关的免费资源[17]。
4.3关注OA出版动向与政策
图书馆随时留意国内外出版商OA出版的动向，及时向科研人员提供相应的OA政策。如是全开放期刊还是复合开放期刊或者是延迟开放期刊、是否允许作者保留著作权以及开放出版的费用等。同时，随着越来越多的科研资助机构参与开放获取，并制定了支持政策，图书馆也应将资助机构的政策作为学术出版素养教育的内容之一。麻省理工学院图书馆网站不仅对本校的OA出版政策和美国卫生研究院对于该校的OA出版政策有详细的说明，而且列举了数十家商业出版社对于该校OA出版政策的态度，以便作者选择出版社[18]。
4.4介绍OA出版相关版权知识
科研人员发表文章涉及版权问题，尤其是在OA出版环境下，作者应对版权有所了解。例如，麻省理工学院图书馆介绍了版权的基本概念、教师在开放存取出版活动中保留版权的原因、保留版权的方式、应该保留哪些方面的版权等方面的内容。特别是在科研人员通过商业出版社出版与通过OA出版发生冲突的时候，麻省理工学院图书馆告知科研人员可以通过填写“麻省理工学院版权修订协议”的方式，与商业出版社签订修订协议，从而可以使作者继续在学术工作中使用自己已出版的研究成果，或将已经出版的研究成果存储在Dspace机构知识库以及其他以任何学科为基础的机构知识库中[19]。
4.5制定OA期刊的评价与遴选指南
科研人员希望通过对OA期刊的评价来帮助他们选择投稿期刊，其不仅关注期刊质量和影响力，也关注期刊“开放”后对作者的权益保护、开放论文处理费用的合理性、作者服务的丰富程度等。作为一种新的学术信息交流、利用和服务机制，OA期刊评价角度和评价指标与传统的学术期刊不尽相同。因此，在继续使用学术期刊已有的质量评价指标的同时，需要根据开放期刊的特点，分析和寻找更为合适的评价指标。图书馆在期刊评价领域始终扮演着重要角色，也应在OA期刊的评价方面有所作为，制定相应的评价指标与遴选指南来引导作者。如国家科学图书馆提出的遴选开放出版期刊的标准与指南[20]，不仅对科研人员选择OA期刊起到指导作用，而且对科研人员理解、参与开放出版有着积极意义。
4.6推进学术出版素养教育的制度化
尽管目前对学术出版素养还未有明确的定义，对其所包含的内容没有统一的理解，但是其作为信息素养的组成部分是不争的事实。因此，对科研人员学术出版素养的培养可以借鉴信息素养教育的经验。以美国的信息素养教育为例，它是由全国跨学科跨行业推进的，全国组织、专业协会和部门的团队协同工作，研究、发展、提炼和确定了信息素养的理论、标准、政策措施和有效的活动，推动了信息素养教育在全国范围的实践，并已进入制度化运行的轨道[21]。学术出版素养涉及整个学术交流系统，图书馆和资助机构都有义务对科研人员进行学术出版素养培养。图书馆更需要认识学术出版素养的重要性、在行动上支持学术出版素养教育，将学术出版素养培养作为其教育职能体现的重要内容之一，联合其他利益相关者制定相应的规范标准，如学术出版素养的内容范围和认识，了解、获取、利用、评价OA资源的能力标准等，使学术出版素养教育逐步走向规范化和制度化。
5结语
OA在改变学术交流模式的同时，也给科研人员和图书馆都带来了机遇和挑战。在数字学术环境下，科研人员需要具备足够的知识和技能来充分认识开放出版的优势，识别和规避欺诈型期刊，利用OA出版模式发布和传播研究成果。作为信息素养的延伸，学术出版素养更加强调对数字学术的支持。从图书馆员的角度来看，对科研人员学术出版素养的培养同文献检索、引文分析以及其他图书馆科研支撑服务具有同样重要的意义。图书馆可以开展信息素养与学术出版等培训，帮助科研人员认识与了解OA出版的意义和途径，培养用户发现、阅读、利用OA期刊，以及在OA期刊发表研究成果的技能。
作者：徐速等