郭芳芳
（西安财经学院，陕西 西安 710100）
摘 要：以开放式创新理论框架为依托，结合民营企业技术创新的现状和特征，结合民营企业实践案例进行评述。在此基础上提出民营企业开放式创新的关键是：开放思维、开放学习、开放创新中提升自主创新能力。
教育期刊网 http://www.jyqkw.com
关键词 ：开放式创新；民营企业；利益相关者；自主创新能力
中图分类号：F275 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2014）34-0164-02
收稿日期：2014-09-18
作者简介：郭芳芳（1988-），女，河南焦作人，硕士研究生，研究方向：技术经济及管理。
一、开放式创新理论研究概述
（一）开放式创新的内涵与外延
切萨布鲁夫认为，开放式创新要求企业摒弃原有的创新活动应该在企业内部实现的理念，打破传统的企业边界，将企业内部和外部的技术有机地结合为一个系统，充分协调企业内外部资源来产生创新思想，综合利用企业内外部的市场渠道来为创新活动服务。哈斯特巴卡（MildredA.Hastbacka）提出，开放式创新的基本范式是企业综合利用内部、外部技术和创新思想。他给出了开放式创新的七个关键因素：兼容性、补充性、拥趸、通俗的术语、突破内部约束、客户群和对创新的明文规定。
开放式创新本质上是一种创新思想，一种理念，是对企业创新实践几十年发展进程中不断出现的新经验和发展新趋势在理论上的高度概括。在开放式创新概念提出的前前后后，学术界和企业界流行的其它一些创新术语，如合作创新、联盟创新、产学研结合、用户创新、网络创新等，从本质上讲都属于开放式创新，因为它们都表现为创新资源或者创新思想跨越企业边界的流动，创新过程并非封闭于单一企业内部完成。
（二）开放式创新：创新新范式
在开放式创新范式下，创新不再以传统的方式进行，而是发展成为一种全局性的活动。开放式创新体系将吸纳更多的创新因素，形成以创新利益相关者为基准的多主体创新模式。
1.利益相关者之一：全体员工
多数民营企业一贯低估了普通员工的创新潜力，企业过于强调效率，通常指定很多的工作标准，这极大地阻碍了员工的思考。实际上，激发和教育普通员工的创新积极性，更有利于顾客创造价值。
2.利益相关者之二：领先用户
很多研究人员发现，许多重要的创新开始由领先用户提出新产品概念，详细说明自己需要的产品，甚至领先用户已经开发出产品原型。领先用户领先于市场潮流，并且他们的创新通常具有较强的商业吸引力。
3.利益相关者之三：供应商
与供应商建立反复的、持久的联系可以充分利用企业外部资源，有助于建立更富有弹性的产品开发流程。让供应商承担一定的责任，迫使供应商更好地掌握相应的专业知识和技术，从而提高产品质量。
4.利益相关者之四：技术合作者
加强企业间技术合作成为企业脱离自身资源约束的一个重要方式，产学研结合是企业获取前沿科技的有效途径。企业通过与大学、科研机构的合作，获取前沿的科技知识，促进技术创新所需的各种要素组合，可以取得突破性创新成果。
二、民营企业技术创新的现状和特征
（一）民营企业发展现状
民营企业已成为国家自主创新最具活力的重要生力军和建设创新型国家的重要基础力量。技术创新是一项极具挑战性和风险性的工程，企业技术创新必须有强大的动力机制支撑。中国民营企业长期处于体制外生存的境地，社会并未建立推动民营企业技术创新的常规化机制。国家知识产权局资料表明：中国国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三。99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。
（二）当前，中国民营企业的技术创新存在以下特点
1.对技术创新存在迫切需求，创新动力强
民营企业大多为自主创业，并直接面向市场需求，因此更直接感受到激烈市场带来的竞争压力，生存危机和竞争压力迫使民营企业更加关注市场机会，重视创新。面对市场竞争的激烈性和优胜劣汰的市场机制，民营企业为了持续生存和发展，具有很强的创新积极性。
2.创新管理机制具有灵活性
民营企业一般规模较小，经营管理层次较少，机制相对灵活，这有利于根据市场的变化和需求迅速做出创新决策并快速实施；民营企业灵活高效的管理机制和用人机制，使技术创新技术具有灵活性和快速性，创新活动更容易获得成功。
3.创新能力不足，创新资源匮乏
民营企业科技创新投入不足。民营企业平均科技经费投入低于国有企业和外资企业，自主创新仍处于较小范围和规模，资金投入来源渠道狭窄，以自由资金和金融机构贷款为主。民营企业缺乏专业技术人员和管理人才。
4.技术创新服务体系和基础服务设施不健全
以民营企业为主的企业技术支持，信息咨询、人员培训等服务体系建设尚处于起步阶段，难以适应民营企业快速发展的需要。目前中国的科研资源对民营企业开放的比例还很低，信息渠道不畅，民营企业享受不到及时的科技资源信息。
三、开放式创新体系对民营企业创新的影响
与封闭式创新模式相比，开放式创新的本质是外部创新资源的获取和利用。在开放式创新范式下，企业在技术创新活动中通过向外部组织开放合作，利用企业内外部所有聪明人的智慧和创意，获取外部市场信息资源，技术资源和制造力。弥补内部技术人才和创新资源的不足。外部丰富知识的存在，为创新资源匮乏的民营企业利用外部资源实现创新、发挥后发优势提供了良机。
（一）开放式创新对创新绩效的促进作用
1.与用户密切接触有利于准确把握市场需求，产生关键的创新思想，开发出更易被市场接受的新产品。
2.通过与具有先进技术能力的零部件供应商合作，利用供应商的技术能力和资源，共享市场和技术信息，可以减少产品开发成本、缩短开发周期、提高产品质量，从而创造竞争优势。
3.企业间合作创新为企业互补知识的转移和利用提供了一条有效的途径。通过合作共享双方互补的创新资源，共担风险和成本，能缩短创新周期，提高创新效率。
4.通过产学研合作，企业获取前沿科技知识，促进技术创新所需的各种要素有效组合，可以促使企业新产品开发取得突破性创新成果，获得市场上全新的产品。
（二）民营企业实施开放式创新的必要性
开放式创新是当前企业为适应经济全球化竞争日益剧烈和科技创新加快的形式下表现出来的大趋势。对民营企业来说，采取开放式创新模式尤为重要，民营企业内部创新资源明显处于劣势，创新的基础条件与国有企业相比较为薄弱，在研发人员和研发投入上无法与跨国公司抗衡，单独依赖自身能力实现创新更显困难，在技术迅猛的发展和全球化竞争环境下，无法满足技术创新的要求。
民营企业为突破自身有限资源的约束，必须充分利用全球创新资源进行技术创新，通过内部研发和搜寻、吸收并利用外部创新资源相结合，整合各方面科技力量，形成合力，逐步提高创新能力和科技竞争力。
四、民营企业实施开放式创新的案例——华为的开放式自主创新
（一）华为实施开放式创新的现状
深圳华为技术公司，是一家以研究、生产现代化通信设备为主的高科技企业，它在自主研发核心技术方面取得了令人瞩目的成绩，建立了拥有自主知识产权的核心技术体系。华为是中国信息领域研发投入最多的公司，每年将不少于销售额的10%投入研发。华为在坚持自主开发的基础上进行开放合作，《华为基本法》明确规定，华为在发展过程中必须广泛吸收世界电子信息领域的最新研究成果，虚心向国内外优秀企业学习，在独立自主的基础上，开放合作地发展领先的核心技术体系。
1.华为的创新历程
创业初期，华为通过付费使用跨国公司的技术，在模拟跟进的过程中，逐步积累了自己的技术能力，当华为成长为中国最大的电信设备制造商，并开始走向国际市场时，华为发现，单凭自己的渠道、品牌以及对全球市场的把握能力，根本无法全线作战。在“单骑难以闯天下”的形势判断下，2001年，任正非提出“以合作联盟等方式，改变全球市场竞争的格局”的联盟策略。
华为建立了全球化的研发、营销和服务体系。在营销渠道上，华为3COM、西门子、NEC等结盟，借助自身的技术积累做研发和产品，利用对方在美国欧洲及日本的渠道，通过双方互补资源，快速进入梦寐以求得欧美主流高端市场。
2.华为的专利使用和研发投入现状
华为非常重视研发过程中的专利使用，同时非常重视对专利的申请和对知识产权的保护，加大了在海外市场注册自己专利的力度。华为通过核心专利购买弥补自身的不足，取得一定市场优势，而这种专利战略对推动其技术研发和品牌建设骑着关键的作用。认识到技术创新的重要性，华为投入了大量的资源进行研发，其专利申请和被批准的数量快速增长。
（二）华为实施开放式自主创新的启示
华为之所以可以发展到现在的规模，是与其有效的自主研发队伍建设密不可分的。在华为的所有员工中，研究与开发人员占到了46%之多。本科以上的员工占80%，研究生占60%以上。华为员工的研发与创新提供了宽松的环境，同时鼓励研发人员之间共享创新成果。我国企业，特别是技术型企业，应向华为学习，选择和重用创新型研发人才，树立自主创新的共同远景，不断提高企业自主创新能力。
1.华为在自身技术能力较为薄弱的创业初期，在国际市场上寻求技术合作无望，以技术专利许可费方式使用跨国公司的技术，通过模仿、消化、吸收，逐步积累技术能力。
2.作为全球领先的通信设备供应商，华为依靠不断投入，在内部密集的研发活动基础上，通过大学、研究机构密切合作获取领先技术资源，以弥补自身研发力量的不足。
3.在公司相当的技术能力积累基础上，华为建立了全球的研发、营销和服务体系，通过与跨国巨头技术合作，发挥技术协同优势开发新产品。
4.开放式创新使华为能够融合来自全球最好的资源，更高效地推动新产品开发，降低开发成本。开放式创新是从外部寻找、发现并利用与内部研发项目相互补充的新思想和创新资源，内部研发能力依然是开放式创新的关键。
五、民营企业实施开放式创新的对策
（一）开放思维
这是对开放式创新环境中民营企业的一项最重要的要求。突破企业固有的传统封闭式创新思维，打破企业墨守陈规的经营理念，尤其是摈弃以企业有形边界为创新最大尺度、画地为牢似的传统理念和过度防护意识，是企业走向开放式创新之路的第一步，也是最重要的一步。企业边界、行业边界、地理界限和时空界限不应该再成为创新活动的障碍，利用哪些创新源和以什么样的形式、过程实现创新成果将成为企业创新决策活动中的核心内容。
（二）开放学习
提升民营企业的创新能力，除了开放思维，在开放的环境下增强企业的学习能力，尤其是技术学习能力非常重要。国内的实证研究表明，企业的技术学习直接或者通过影响技术能力间接影响企业的创新绩效。民营企业应该利用开放创新的环境谋求更多的学习渠道，采用各种有效方式培养自己的技术队伍，多从外部知识源汲取各种所需的知识营养成分，尤其是在外部创新源流入或者与企业外部创新主体合作的过程中积极参与学习，积累知识与经验。
（三）开放创新中提升自主创新能力
我国强调提升企业自主创新能力，是希望企业通过创新实现新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌。事实上，开放式创新与自主创新并不抵触，合理吸收外部创新源中优质的营养成分对提高企业内部的创新能力是大有裨益的，关键是企业必须要有相应的意识和必要的制度安排。
教育期刊网 http://www.jyqkw.com
参考文献：
[1] 付家骥.技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998.
[2] 杨武，申长江.开放式创新理论及企业实践[J].管理现代化，2010，（5）：4-6.
[3] 黄孟复.中国民营企业自主创新调查[M].北京：中华工商联合出版社，2007.
[4] 马山水，李劲东.中国民营企业管理热点问题研究[M].北京：经济科学出版社，2007.
[5] 陈劲，陈钰芬.开放创新体系与企业技术创新资源配置[J].科研管理，2011，（3）：1-8.
（责任编辑：袁凌云）