程意真 中冶赛迪集团有限公司
研究背景：十八届三中全会提到积极发展混合所有制、完善国有资产管理体制、推动建设现代企业制度等，为新一轮的国企改革和改制指明了方向。职工权益是企业改制中各方面广泛关注的内容，目前的研究大多从员工的角度出发，关注国企改制中员工权益的维护，本文拟从企业的视角，阐述国企改制与职工权益的冲突，着重强调企业改制程序中对员工民主权益的关注，不仅关系到职工自身权益的维护，更关系到企业改制的成效，甚至在一定意义上决定了企业改制的成败。
一、现有研究及其关注点和局限性
企业职工权益是国企改革的关注点和研究热点，目前，大多数研究都是从员工的视角集中于对企业改制后职工权益的保障、员工身份的转变、员工持股的探讨等内容，存在以下局限性：
第一，结果导向。大多数研究的前提是国企改制已推进或实施，然后再对其涉及职工利益的研究和探讨，而对其实施过程中程序合规性和合法性方面没有深入的研究。
第二，员工视角。主要是从员工的立场出发，单方面强调员工的利益，缺乏系统思维，员工是企业的员工，只有企业改制和发展好了，才能更有效的保障员工权益，需要有从企业的视角去研究如何有效的实施和推进企业改制。
第三，冲突研究。历来的研究倾向于将劳资双方对立，尤其是在企业改制过程中，二者的对立性更是凸显，事实上，对于员工民主权益的重视和保障，有助于解决劳资双方对立的解决，是企业改制过程中的关键要素。
因此，从国企改制自身的需要出发，阐述国企改制过程中员工民主权益的保障问题，不仅关系到员工自身权益的维护，更关系到国企改制的成效，甚至在一定意义上决定了国企改制的成败。
二、研究意义
第一，从企业视角研究国企改制过程中职工民主权益的保障，为新一轮的国资改革浪潮中涉及的国企改制提供参考。
第二，过程导向、民主权益的落脚点，体现了程序合法，确保改制的顺利推进和国企改制的成效。一方面能减少和消除改制的阻力，顺利推进改制工作，另一方面国企改制过程中员工民主权益的保障有助于监督改制过程、防止国有资产的损失，降低改制主导和参与人员的法律风险。
三、国企改制过程中的职工民主权益
国有企业改制是指依照国家有关法律法规和省政府有关规定，将国有企业改制为国有独资公司、有限责任公司、股份有限公司和股份合作制企业。国企改制涉及到资产重组、人员配置、流动等因素。
企业改制包括：“一、国有独资企业改为国有独资公司；二、国有独资企业、国有独资公司改为国有资本控股公司或者非国有资本控股公司；三、国有资本控股公司改为非国有资本控股公司。”
国企改制过程中员工的民主权益包括：知情权、监督权和参与权。在公司法和总工办、国办发的很多文件中，对此都有明确的规定。总工发【2005】50号文对此有明确的规定，“四、要确保职工群众在企业改制中的知情权和监督权。”“五、要保障改制工作中的职工民主管理和民主参与权”。公司法规定“企业改制应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议”。
四、员工民主权益在国企改制过程中的作用
第一，形式合法性的重要体现。有助于确保国企改制程序合规、合法。国企改制工作涉及面广，程序要求严格，国家相关法律法规对国企改制中员工的民主参与、监督做了相关规定。“企业实施改制时，必须向职工群众公布企业总资产、总负债、净资产……，接受职工群众的民主监督。”
第二，可以解决企业改制过程中劳资双方冲突的问题。企业改制中不可避免的会出现眼前利益与长远利益、个人利益与集体利益的矛盾，员工的个人权益具有一定的狭隘性，具有本位主义取向，国企改制要站在长远、整体利益的角度出发，二者存在一定的冲突，这种冲突，可以通过保障员工的民主权益来协调解决，通过民主协商、民主参与，共商方案，循序推进来解决。知情权和参与权有助于员工利益诉求的表达，民主决策，兼顾各方的利益，确保企业改制的顺利开展。监督权有助于保障国企改制的公开度、透明度、公正性。
第三，能提升企业改制的成效。企业改制的成效主要是实现国有资产的保值和增值，主要体现在两个方面：一是企业资源配置效率的提升；二是防止国有资产的流失。本企业职工对企业的情况最了解，国企改制过程中充分保障职工的知情权和参与权，有助于加强对国企改制的监督，防止国有资产流失，提升企业配置资源的效率。
五、国企改制过程中如何保障员工的民主权益
第一，基本要求是程序合法，要严格按照国家的法律法规履行民主程序。企业改制过程中的关键环节对员工的民主权益保障有明确的规定。在企业方案制定阶段，改制方案必须提交企业职工代表大会或职工大会审议，充分听取职工意见。公司法规定“企业改制应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议”，公司法的规定是“应当”，但是对于国企改制，工会文件规定的是“必须”。“国有企业改制方案和国有控股企业改制为非国有企业的方案，必须提交企业职工代表大会或职工大会审议，充分听取职工意见；职工安置方案需经企业职工代表大会或职工大会审议通过后方可实施改制”。
改制过程中涉及到员工权益的问题，要听取员工意见，包括职工安置方案、经济补偿金由改制企业净资产支付等情况要征得员工同意。
第二，尊重职工意见，保障职工权益，相关法律规定也多次提到要听取职工意见，赋予员工的自主选择权。马克思提出“人民群众是历史的创造者”的科学论断，“尊重人民群众的革命首创精神”，职工对企业的情况最了解，广泛征求职工意见，发动员工参与改制可以确保改制企业的发展方向，提供企业改制的较佳方案，降低改制的风险，监督实现国有资产的保值增值，尤其是在对国有资产进行处置时，尤其要注意职工的意见，比如“经济补偿金一次性支付困难，在征得职工同意后，可以由改制企业用国有净资产支付。对这部分国有净资产，改制企业工会和上级工会应当代表职工要求政府采取保全措施，处置时必须征得职工同意”。
在涉及到员工切身权益的事项，更是要尊重职工意见。企业改制过程中，职工的身份权、经济补偿金、劳动合同年限、工龄、社会保险关系是职工的关注点，也是企业改制所必须要考虑的重要内容，须在改制方案中体现，“企业改制涉及重新安置企业职工的，还应当制定工会安置方案，并经过职工代表大会 或职工大会审议通过”。尊重员工意见，还要尊重员工的选择权。对职工经济补偿金的处理上，也充分保障职工个人的选择权，“职工个人所得经济补偿金，可在自愿的基础上转为改制企业的等价股权或债权。”
第三，依靠职工代表大会，充分发挥工会的作用，引导员工意见，要利用好法律条文中对工会代表性的规定，解决国企改制与员工权益（经济利益）的冲突。职工代表大会作为保障职工民主权利、促进职工和企业共同发展的有效平台和载体，在企业改制过程中有助于职工反映合理的利益诉求；职工代表大会和工会是员工的法定代表组织，在企业改制过程中，充分发挥二者的作用，是改制合规性和合法性的重要体现，从我国目前的法律规定来讲，国有企业改制中工会程序是必不可少的，“工会要发挥监督作用，督促改制企业在操作过程中严格执行这些规定。改制企业召开职工代表大会，必须有三分之二以上的职工代表出席；职工代表大会审议改制方案作出的决议，必须经企业全体职工代表半数以上通过方为有效；职工代表大会的表决应以无记名投票方式进行。不能以职工代表团（组）长联席会议代替职工代表大会作出决定。”
在改制过程中出现职工和企业改制目标冲突的情况，工会是最佳的沟通桥梁，通过基层工会组织，一方面广泛的征求员工意见，收集群众的关注点，完善改制方案；另一方面，将改制的精神向员工做充分的宣贯和讲解，引导员工的意见，更好的推进企业改制；要充分的发挥工会的监督权，防范企业改制中对员工根本利益的侵害，促进国有资产保值增值改制目标的实现。
当然，国企改制过程中职工民主权益的保障是一项系统而复杂的研究课题，职工民主权益的个体性和国企改制的集体性之间存在无法克服的矛盾，民主暴政在企业改制中也存在着对职工个体权益的侵害，工会的代表性也存在形式主义倾向。这一切都有赖于企业改制体制和机制的不断完善，企业改制过程中职工民主权益的探讨任重而道远。
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参考文献
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[4]《中华人民共和国企业国有资产法》第三十九条
[5]国办发 [2005] 60号
[6]国办发[2003]96号
[7]总工发[2005]50号
[8]《中华人民共和国企业国有资产法》第四十一条
[9]国办发[2005]60号
[10]总工发[2005]50号
作者简介
程意真，1983—，男，北京大学硕士研究生毕业，现就职于中冶赛迪集团有限公司人力资源部。